證監(jiān)會(huì)科技局局長(zhǎng)姚前在參加2023金融街論壇金融科技創(chuàng)新引領(lǐng)資本市場(chǎng)數(shù)字化分論壇時(shí)表示，證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)金融科技創(chuàng)新引領(lǐng)，通過加強(qiáng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型統(tǒng)籌規(guī)劃與推動(dòng)指導(dǎo)、不斷提升行業(yè)金融科技的應(yīng)用水平、多措并舉培養(yǎng)金融科技人才和夯實(shí)金融科技應(yīng)用的安全基礎(chǔ)等四方面引導(dǎo)資本市場(chǎng)高質(zhì)量的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

姚前表示，證監(jiān)會(huì)高度重視資本市場(chǎng)金融科技轉(zhuǎn)型與數(shù)字化數(shù)字化的轉(zhuǎn)型發(fā)展，資本市場(chǎng)信息化、數(shù)字化、智能化水平不斷提升，資本市場(chǎng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型取得階段性的成果。

一是科技監(jiān)管更加規(guī)范高效。近年來，證監(jiān)會(huì)研究制定了證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法，證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法，證券期貨市場(chǎng)交易結(jié)算核心機(jī)構(gòu)信息科技管理暫行辦法等行業(yè)的科技監(jiān)管制度，建立了覆蓋各主體的信息科技監(jiān)管規(guī)則，明確了行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全管理要求。同時(shí)持續(xù)加強(qiáng)優(yōu)化科技監(jiān)管工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，科技監(jiān)管工作合力初步形成。

二是系統(tǒng)推進(jìn)行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。推進(jìn)行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展，不斷強(qiáng)化關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，穩(wěn)步推進(jìn)證券交易、登記結(jié)算等系統(tǒng)，全力保障行業(yè)核心技術(shù)系統(tǒng)安全可靠穩(wěn)定運(yùn)行，擴(kuò)大行業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)APP檢測(cè)認(rèn)證，提升核心系統(tǒng)安全可靠水平，研究資本市場(chǎng)信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，開展國(guó)家重大科研項(xiàng)目研究工作，研究制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，開展標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效果的評(píng)估。

三是金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)取得新進(jìn)展，制定發(fā)布了資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)與遴選工作指引，資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)專業(yè)評(píng)估管理暫行辦法等，成立資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)協(xié)調(diào)小組，統(tǒng)籌開展創(chuàng)新試點(diǎn)工作。

四是監(jiān)管科技能力建設(shè)取得階段性成果。編制證監(jiān)會(huì)智慧監(jiān)管IT戰(zhàn)略規(guī)劃，加強(qiáng)智慧監(jiān)管頂層設(shè)計(jì)，構(gòu)建應(yīng)用全面覆蓋，流程相互協(xié)同，數(shù)據(jù)上下貫通，智能技術(shù)有效應(yīng)用的智慧監(jiān)管平臺(tái)，強(qiáng)化基礎(chǔ)工程建設(shè)，改造建成穩(wěn)定高效的監(jiān)管業(yè)務(wù)專用證聯(lián)網(wǎng)，規(guī)劃建設(shè)兩地三中心監(jiān)管云平臺(tái)，匯聚形成集中統(tǒng)一的監(jiān)管大數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)，優(yōu)化升級(jí)行業(yè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)，持續(xù)推進(jìn)發(fā)行上市債券機(jī)構(gòu)、私募稽查等重點(diǎn)系統(tǒng)建設(shè)，豐富監(jiān)管工具箱，加強(qiáng)科技對(duì)監(jiān)管的支撐，建成覆蓋全部35家股交中心的監(jiān)管鏈、業(yè)務(wù)鏈雙層架構(gòu)體系。

姚前指出，我國(guó)資本市場(chǎng)已進(jìn)入高質(zhì)量數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展的新階段，但仍面臨不少問題與挑戰(zhàn)。包括數(shù)字化轉(zhuǎn)型頂層設(shè)計(jì)相對(duì)不足，除了部分投顧機(jī)構(gòu)外，行業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型目標(biāo)路徑舉措、組織方式還處于探索階段，前瞻性、系統(tǒng)性、體系化的數(shù)字化轉(zhuǎn)型事件不多。金融科技應(yīng)用的整體水平還需提升，金融科技在資本市場(chǎng)的應(yīng)用還處于初級(jí)階段，一方面新技術(shù)與業(yè)務(wù)場(chǎng)景的融合程度還需進(jìn)一步提升，另一方面新技術(shù)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)傳播速度更快，危害影響更大，需要更加注重合規(guī)性和安全性。金融科技人才嚴(yán)重不足。網(wǎng)絡(luò)安全形勢(shì)依然復(fù)雜嚴(yán)峻。

姚前表示，證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)金融科技創(chuàng)新引領(lǐng)，深入貫徹落實(shí)證券期貨業(yè)科技發(fā)展十四五規(guī)劃，引導(dǎo)資本市場(chǎng)高質(zhì)量的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

一是加強(qiáng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型統(tǒng)籌規(guī)劃與推動(dòng)指導(dǎo)。引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)制定明確的數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，明確數(shù)字化轉(zhuǎn)型目標(biāo)，制定完整的轉(zhuǎn)型策略，推動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)規(guī)范數(shù)據(jù)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和使用，形成數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的智能決策能力，提升行業(yè)機(jī)構(gòu)整體數(shù)字化運(yùn)行效率和客戶客戶的服務(wù)質(zhì)效。探索建立行業(yè)公共數(shù)據(jù)、機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)、個(gè)人數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理的行業(yè)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度，采取有效措施，確保數(shù)據(jù)的安全性和可靠性，促進(jìn)數(shù)據(jù)在行業(yè)內(nèi)合規(guī)高效流通使用。

二是不斷提升行業(yè)金融科技的應(yīng)用水平。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)關(guān)注大數(shù)據(jù)、人工智能、云計(jì)算、區(qū)塊鏈、安全技術(shù)等前沿技術(shù)的最新技術(shù)動(dòng)態(tài)，加大對(duì)科研的投入，實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)應(yīng)用突破，推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)、科技公司、科研院所加強(qiáng)合作，促進(jìn)研究成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，加強(qiáng)金融消費(fèi)者金融科技教育，提高消費(fèi)者的金融科技素養(yǎng)，增強(qiáng)消費(fèi)者對(duì)金融科技產(chǎn)品和服務(wù)的理解和信任，穩(wěn)妥有序做好金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)工作，持續(xù)總結(jié)試點(diǎn)項(xiàng)目亮點(diǎn)，完善各種場(chǎng)景下的應(yīng)急處置預(yù)案，推動(dòng)金融科技應(yīng)用行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

三是多措并舉培養(yǎng)金融科技人才。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)技術(shù)人才的引進(jìn)和培養(yǎng)，包括引進(jìn)高層次人才，建立高水平的科技團(tuán)隊(duì)，建立完善的人才培養(yǎng)體系，提供良好的工作環(huán)境和發(fā)展空間等。監(jiān)管部門地方政府組織相關(guān)各方共同搭建形式多樣的合作平臺(tái)，培養(yǎng)具備金融科技等多方面知識(shí)的金融科技人才，促進(jìn)金融科技人才的交流與合作，為金融科技提供充足的人力資源支持。

四是不斷夯實(shí)金融科技應(yīng)用的安全基礎(chǔ)。會(huì)同國(guó)家相關(guān)主管部門強(qiáng)化金融基礎(chǔ)設(shè)施監(jiān)管，確保證券期貨業(yè)信息技術(shù)應(yīng)用符合相關(guān)法律法規(guī)要求，制定應(yīng)急處置預(yù)案，常態(tài)化開展應(yīng)急演練，及時(shí)有效處置突發(fā)事件，建設(shè)行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全態(tài)勢(shì)感知平臺(tái)，指導(dǎo)行業(yè)分析安全環(huán)境，信息快速判斷當(dāng)前及未來形勢(shì)，作出正確響應(yīng)，防范化解安全風(fēng)險(xiǎn)，健全行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作體系，推動(dòng)業(yè)務(wù)與標(biāo)準(zhǔn)化深度融合，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)供給，提升標(biāo)準(zhǔn)的示范與引領(lǐng)作用。